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飞机发动机是GE不可撼动的王牌业务。也是中共想解决“卡脖子”“国产替代”的重点领域。图为2022年11月5日，上海举行中国国际进口博览会期间，一名工作人员在GE展台向参观者介绍飞机发动机模型。(STR/AFP via Getty Images)【大纪元2023年01月19日讯】（大纪元记者蔡溶纽约报导）2011年，位于纽约上州Niskayuna镇的通用电气发电集团（GE Energy）向郑小清颁发了一枚“年度制造工程师”奖章，表彰他在GE工作期间成绩卓著。 一年后，郑小清入选中共第八批国家“千人计划”引进人才名单，被封以“国家特聘专家”的称号，被纳入中央和地方各级党委联系专家范围，有资格享受一次性百万元的国家奖金（免税）。 六年之后，2018年8月1日凌晨6点，联邦调查局（FBI）联合多个执法部门赫然出现在郑小清家门口，接着出现了他被捕的消息。时年56岁的郑小清因涉嫌窃取商业机密被刑事起诉。 郑小清是纽约或者美国第一个被捕的“千人计划”专家。4个月后的12月1日，曾经入选“千人计划”第一批名单的著名华裔物理学家张首晟在斯坦福大学跳楼自杀身亡。一夜之间，“千人计划”成为各大媒体追踪的焦点，学界也热议“千人计划”是否成了“害人计划”“入狱计划”。 2019年，美国司法部负责国家安全事务的前助理部长德默斯（John Demers）在公布新起诉书时说，郑小清案堪称中共“掠夺、复制和取代策略的教科书式范本：掠夺美国公司的知识产权，并在中国工厂复制，然后在中国市场和全球市场上取代美国公司”。 这个案子引人注目，主人公是一名被周围人称赞的华人精英，一生追求出类拔萃和解决问题：10年内为GE获得了五十多项专利，四十余次因表现“卓越”（Above & Beyond）获得GE的嘉奖；同时还热衷“填补中国航发领域空白”。然而，中共为招揽海外学者报效祖国、奖励他们“带技术投靠”的“千人计划”让他进了坑，“美国梦”变成一场恶梦…… 从2022年3月7日至22日，检方在纽约北区联邦法庭传讯多位GE证人、FBI探员、中共政策专家作证。随着故事的展开，一场十年前中共以百万元奖金为起点的“千人计划”案例，最终酿出一起扑朔迷离的间谍案。 为何司法部将该案列为教科书级别？郑小清面对的是一个什么样的坑？大纪元记者根据获得的约2000页庭审材料，将这个案例做一个深度复盘。 郑小清出生在山川秀美、人才辈出的中国江苏省。跳级后，他仍然以高中第一名或第二名的成绩毕业，16岁就到陕西西安上大学，在中国国防七校之一的西北工业大学专研航空宇航推进和热工程，从学士、硕士到博士，读博期间收获了伴侣和家庭。妻子是大学同学，相识已3年。 郑小清第一次拜访未来的岳父岳母时，他把岳父母房子里所有有故障的物品都修好了。 郑小清的妻子金惠（Hui Jin，音译）后来在写给法官的信中说，她父母都是高级工程师，他们对能干的郑小清印象深刻，并立即知道女儿跟着郑，将来会得到很好的照顾。 1990年，25岁的郑小清博士毕业，进入中国科学院从事博士后研究，并在北京获得了一套公寓，金惠也到中科院机械研究所工作。 1992年，郑小清怀抱美国梦独自来到美国，先后在加州大学、科罗拉多大学从事研究工作，两年后老婆孩子也都到了美国，一家人对新生活很满意，另外两个孩子也先后降生。1997年，郑小清作为杰出人才获得绿卡，2004年加入美籍。 1999年他进入工业界，最终于2008年加盟纽约上州的GE（通用电气），数十年间成果累累，成为世界领先的涡轮机密封技术专家之一。年薪也由入职的11.5万美元，升到2015年的15.3万美元。 GE总部在马萨诸塞州波士顿，截止到2018年大约有30万名员工。雇用郑的GE电力（GE Power）集团的总部位于纽约上州的Niskayuna镇，当时有6万名员工，主要生产销售燃气轮机、蒸汽轮机和发电机。当时世界上约四分之一的电力是使用GE的涡轮机产生的。  涡轮动力由几个阶段逐渐形成，在每个阶段之间，随着转子高速旋转，叶片实际上会膨胀和收缩。图为美国通用电气（GE）在法国的工厂于2015年展示的燃气轮机9HA的一部分。(Frederick Florin/AFP via Getty Images)
这些涡轮机，功率最小的100兆瓦可以为10万栋房屋提供电力，最大的可达500兆瓦左右。GE产的这些庞然大物，总长度在400英寸左右（大约10米），最大的叶片可有50英寸（1.27米）高。重量以核动力蒸汽轮机为例，高达4,000吨。当时GE销售的最低端蒸汽轮机是5万马力，大型核汽轮机的功率高达230万马力。 根据庭审资料，2016年至2018年期间，GE制造的涡轮机增长最快的市场主要是亚洲，包括中国。那时的燃气动力涡轮机售价从1,000万美元至7,500万美元一台。2018年底在中国运行的GE蒸汽和燃气动力涡轮机的总体数量有400台左右。市场规模达数百亿美元。 GE的电力业务首席营销官库特耐特（Brian Gutknecht）作证说，那三年GE电力集团最低一年收入270亿美元，最高约为360亿美元。平均而言，大约50%来自零件保养和维护等服务，另外一半来自新产品。 GE从1900年代初期开始制造汽轮机，因此，技术是在120年的时间里发展起来，而今天的技术又是过去20年内研制发展起来的，例如2016—2018年，GE投入上百名工程师和近10亿美元做燃气轮机的设计研发，就这样通过不断迭代形成技术壁垒——我能做你不能做。 GE的燃气动力汽轮机工程总经理费尼（Sean Feeny）作证说，燃气涡轮机需要在高温（1,100或1,200华氏度）、高压（每平方英寸2,400磅）、高转速（叶片每分钟3,600转）的恶劣内部环境中长期反复工作（使用30年），其对设计精密度、加工及制造能力都有极高要求，已经拥有技术优势的厂商难以被超越。因此，在全球燃气轮机市场，主要厂家只有GE、西门子、三菱，三足鼎立。 库特耐特说，行业竞争力最重要的是提高这些涡轮机的效率。涡轮动力由几个阶段逐渐形成，在每个阶段之间，随着转子高速旋转，叶片实际上会膨胀和收缩。因此，旋转部件和固定部件之间，需要留出间隙。如果这些间隙太大，在高压力下，高温蒸汽会从边缘逸出，因此你希望尽可能地减少这些间隙，以捕获尽可能多的能量，将其从机械能或热能转化为旋转发电机的旋转能，也就是电能。 但同时你又必须非常小心机器中可能存在的摩擦，否则很危险。密封件、叶片、燃料喷嘴等关键部件的允许公差范围只有一到两张纸那么薄（一张纸厚0.1mm），还有更小的。涡轮机中有数千个零件，如果任何尺寸出现偏差，制造商要么无法将整个密封件组装在一起，要么不能正常工作。 因此，就汽轮机而言，它是非常高科技的。从尺寸、形状、制造它们的材料和性能规格，到叶尖周围的这些间隙，如何有效地密封，防止能量从这些叶片和叶片的尖端周围逸出到下一级，都是影响蒸汽轮机效率的一些主要因素。 效率高就意味着油耗低。效率提高千分之一，在该设备的整个生命周期中，算一算客户在30年内购买的燃料量，都可能带来数百万美元的价值。 GE等高端制造业厂商在中国赚得钵满盆满。根据证人证词，中国是GE仅次于美国的第二大市场，也是世界第二大涡轮机市场。那三年GE累积卖给中国10台蒸汽涡轮机和75台燃气轮机，每台数千万美元。  涡轮机中有数千个零件，如果任何尺寸出现偏差，制造商要么无法将整个密封件组装在一起，要么不能正常工作。图为美国通用电气（GE）在法国的工厂于2015年展示的燃气轮机9HA的一部分。(Frederick Florin/AFP via Getty Images)
燃气涡轮机应用广泛，基于航空的也称为航改燃气轮机。设计成为挂在飞机机翼上的发动机，可以为飞机发动机提供动力；也可以采用相同的燃气轮机，为涡轮风扇提供动力，在起飞时喷气并在空中飞行。总之，燃气涡轮机和航空发动机结构相似，可以派生出不同用途。 在这种情况下，燃气涡轮机被中共列入解决“卡脖子”“国产替代”的重点领域。 据中国“未来智库”2020年2月发表的《航空发动机和燃气轮机专题报告：国产化提速打开千亿市场》，燃气轮机应用于众多重点工程，但中国的国产机组仅占7%。因此中共在2015年提出实现“中国制造2025”计划，将航空发动机及燃气轮机这“两机”产业列入国家七大战略新兴产业，并在“十三五”期间全面启动项目，“用政策推进技术攻关”。 2012年，郑小清入选中组部第八批“千人计划”。其证书第一页写着：国家特聘专家，是国家为从海外引进的高层次人才设立的荣誉称号。最后一页写着：中央人才工作协调小组确定国家特聘专家称号，并颁发本证书，国家特聘专家按照有关政策享受工作条件和其它优惠待遇。 所谓“无功不受禄”。“千人计划”的小册子鼓励在美国从事研发的个人将他们的知识和研究成果传授给中国，以换取薪水、研究经费、实验室空间和其它奖励。“千人计划”也与中共五年计划中最感兴趣的领域有关。 2014年，郑小清被GE安全部门检测到，他将一台GE计算机中的19,020份电子文件非法复制到U盘，不过郑声称他已删除文件。 GE没有对他起疑，在2015年晋升他为密封专业总工程师，年薪升到15.3万美元。 2015年底，郑小清成立南京天翼航空科技有限公司（NTAT）。2016年4月，郑小清的外甥张照曦（Zhaoxi Zhang，音译）成立辽宁天翼航空科技有限公司（LTAT），张持股55%，郑持股45%。两家公司拥有共同的徽标，辽宁的公司侧重于制造，南京的公司侧重于研发。 根据庭审资料，南京天翼公司的商业提案，完全对应中共的战略目标。其中写道：“集新技术、新材料、新工艺于一体的燃气轮机工业的发展，是一个国家兴盛的重要标志之一。……然而，全球燃气轮机市场几乎被欧美垄断。据统计，GE的燃气轮机产量约占世界总产量的53%，位居第一。由于种种原因，我国燃气轮机与国际先进水平相比还有很大差距，……长期依赖进口，已成为制约国民经济增长的瓶颈。” 因此，光是中国市场，还未计世界其它地区，更换GE涡轮部件的市场都是巨大的——“市场需求巨大而且前景看好”。商业计划书指出，目前，中国的涡轮机产品并未取得成功，是因为他们出售的零件质量不佳，“阻碍中国燃气轮机产品进入市场的原因是可靠性低”，但是“基本上，在中国制造有价格优势”。 商业提案继续写道：“2016年，我国启动了千亿元以上的航空发动机和燃气轮机双机专项。千亿的政府扶持将逐步展开……预计到2020年整体市场容量将达到1,000亿元……南京天翼成立于2015年12月，注册资金1,000万元。公司负责人为国家千人计划专家郑小清博士。郑博士曾在美国GE担任密封设计和技术攻关总工程师多年。” 南京天翼的立项是：“公司前期将重点研发用于汽轮机和燃气轮机的密封技术，替代汽轮机现有技术，开发燃气轮机密封技术。后期，公司将主要从事航空发动机密封技术研发，替代进口发动机。……第一年的目标是实现销售收入2,000万元……” 辽宁天翼的立项也写道：“飞机发动机和地面燃气轮机成为中国‘十三五’规划的重中之重。密封件是航空发动机中重要的基础零部件之一。……本项目将重点开发油气动密封技术，气膜密封技术和刷式密封技术。” 2016年至2018年期间，郑同时用辽宁和南京天翼向中共政府或其省级政府申请财政补助。例如，2017年LTAT向辽宁省工业和信息化委员会提交的立项申请中，寻求一百多亩土地，以及数亿元人民币的融资。2016年6月26日，张在微信中告诉郑“辽宁省的5,000万元资金投资基本到位”。NTAT也寻求中共政府数百万人民币的贷款和建站资金。 两家公司的技术研究与其在GE的研究类似。但郑小清在2016年1月25日报告GE称，他上个月与中国的兄弟注册了一家“中国小公司”，是一家“民航发动机零部件供应商”。 他说自己的公司尚未运营，计划成为管接头、轴承油封的供应商，可能会用到他于1999年在前雇主Eaton公司就职时的经验，而且新公司“永远不会与GE Aviation（航空业务）直接竞争，但有潜力未来可能成为GE Aviation的供应商”。他需要GE确认他的中国业务“没有违反GE的利益冲突政策”。 2016年11月9日，GE的法律部门告诉郑，如果情况发生变化，与GE有任何利益冲突（成为GE的竞争对手或GE供应商的竞争对手），他需要填写另一份冲突披露表。并提醒他“在外部活动中，必须非常小心避免使用GE知识产权、专有信息或专有流程”。 与此同时，郑与张紧锣密鼓地联系合作伙伴并获取金援。中国辽宁方面，2016年3月17日，张说辽宁省长计划访问他们的公司，两天后，张说与领导的会面很成功，对方对郑小清“非常感兴趣”。8月26日，张说辽宁省委常委批准的5,000万元人民币已基本到位。10月20日，张表示还需向航空部申请资金。12月29日，张表示计划与“党委书记”谈合作协议。 中国江苏南京方面，郑小清于2016年7月1日，访问国防七子之一的南京航空航天大学（NUAA），在能源与动力学院演讲。并与其它大学、研究所洽谈合作。 2017年4月23日，中科院工程热物理研究所（甲方）与郑博士（乙方）签订雇用合约，三年合同自2017年6月30日至2020年6月29日止。郑博士在中科院的新技术实验室担任访问研究员，工资为每年10万元。 郑小清继续在GE工作。下班后他常常在家里电脑上工作到晚上11点。 根据法庭文件，郑和张之间的聊天记录披露了许多秘密，例如2016年8月3日，郑和张聊及是否必须使用英制单位在中国制造设备？张说“最好不要改（公制）”，郑说“改有它的好处，这将变成我们自己全新的一套，不会有安全方面的后顾之忧。” 第二天郑吩咐另一个人周先生：“你能把英寸换成公制吗？你只管去改，这样他们都是新图纸。没有安全风险。”“你把那个没改过的留给自己，不要发送给任何人。” 2017年3月19日郑小清给张照曦发了一条密文，说自己正考虑辞去GE的工作，搬到中国科学院，否则他“总担心（在美国）的安全和保障”。 2017年6月2日，也就是GE认可后大概七个月，南京天翼公司的网站启动，郑起草的公司简介页写道，“公司产品属于高新技术领域，2016年国家重点支持技术，填补了国内技术的空白……低泄漏的高级密封件……”。检察官对此表示，南京天翼使用了郑小清在GE时相同的先进涡轮密封技术，情况远远超过了他在2016年告诉GE的那样。 7月30日，辽宁天翼航空技术有限公司（LTAT）与淮海工学院（现名：江苏海洋大学）签署“端面密封样品研发技术开发”合同。这表明郑博士正在与中国的大学合作。 8月4日，《辽宁日报》刊文“人才创新战略为辽阳振兴发展增势聚能”，宣布“成功引进国家第八批‘千人计划’专家郑小清博士领衔的外国专家团队”，称该团队与辽阳县合作的航空机械密封技术项目填补国内空白，达到世界领先水平，项目投产后年产值可实现80亿元。 转年到2018年3月，南京政府官网发表题为“市委1号文引发强烈反响”的报导，郑小清该年被列入南京“科技顶尖专家”，享受500万元人民币项目资助。身在美国的郑接受中共官媒的越洋采访时说，“作为在海外漂泊近30年的科研人员，我对此感到欣喜若狂，公司将直接受益于1号文获得加速发展。” 2018年8月1日凌晨6点刚过，十几名FBI特工敲响了郑家的门。他们没收了能找到的一切证据，这才看到郑与中国的沟通往来。  2018年8月1日，郑小清被FBI从家中带走。（Spectrum News电视台截图）
在郑小清家地下室的一张乒乓球桌上，FBI特工看到署名“辽宁省科学技术局”的一份文件，写着高新技术企业十大优势，认可要求和程序。FBI特工还缴获了5万美元，其中2万美元藏在墙上一个洞里，其余藏在壁橱里的旅行袋里，还有一本护照模样的“千人计划”证书。 辽宁省政府文件和“千人计划”小册子，这两份都详细说明必须拿出“真材实料”来换取高额奖励。这样的奖励有多大？辽宁省科技厅文件写着：高新技术企业享有优惠税率；直接“现金奖励”；更易获得风险投资和贷款等。“千人计划”也有公开授予的福利、薪水、启动资金。 纽约州立大学奥本尼分校政治学教授程晨（Cheng Chen，音译）作证说，“千人计划”奖项的意义重大，首先，有国家级、省级、地方级的现金奖励，可以得到几百万人民币的研究基金，还有住房福利等，如果他们在企业工作，官僚主义的繁文缛节也会少得多。 程教授说，中国的第13个五年计划（2016—2020年）力图将中国经济从低水平的商品制造商转变为世界科技领导者，这其中包括优先考虑涡轮机，涡轮机是用于为飞机提供动力，做强中国工业，燃气轮机是“十三五”规划的重中之重，“这是一项重大的国家举措。”程晨作证说，中国设立了一个科技部来协调全国的这些活动。 随后的调查中，FBI发现了郑博士及其公司向中共政府申请资助的证据。 郑何时引起FBI驻纽约奥本尼特工的注意？答案是2017年11月初。正在调查江苏省国安特工徐延军案（见大纪元：中美大飞机谍战系列）的FBI驻辛辛那提特工，看到郑小清于2016年7月在南京航空航天大学做客座报告，主题是“叶轮机械中的密封与效率”，似乎与GE技术有关，于是通知纽约的特工亚帕克。 亚帕克特工收到信息不久，安排了与GE电力总部的会面，告诉他们郑小清在2012年入选“千人计划”——一个中国共产党监督的计划。 GE的“安全及内部威胁”团队一番调查后，回来告诉FBI：在郑博士的电脑上发现了大约400个使用AxCrypt软件加密的文件。“这很不寻常”，GE的安全官员说。他们对此很担忧，至今也不知道那些文件包含什么，因为AxCrypt不是GE批准的程序，GE也没有解密这些文件的密码。 GE“安全及内部威胁”部门负责为公司机密保驾护航，成员都是信息安全的高手，网络安全总监希尔顿（Luke Hilton）是多个ISAC（信息共享分析中心）的成员。ISAC是以行业为中心的团体，例如，航空业的同行们会聚在一起，分享他们行业面临的相关威胁，互相收集外部情报报告以寻找行业内的漏洞。 希尔顿说，他们的数据丢失防护软件（DLP）可以监测移动中的文件，如果员工正在下载文件或从电脑上删除文件，DLP就会创建日志，供他的团队审查。他们还使用端点检测响应工具，取证工具，电子邮件审查平台，能够识别敏感内容，阻断外传，等等。 GE电力的内部威胁项目经理巴比（Christopher Babie）介绍了GE对其知识产权的各种保护措施。他说，GE的诚信宣言（Spirit & Letter）是所有GE员工必须遵守的政策，涵盖从供应商关系到知识产权合规的方方面面。未经事先批准，员工不得在任何GE产品或工具中使用来自第三方的任何源代码或其它软件。郑小清也签署了GE创新和专有信息协议。 回到AxCrypt软件事件。希尔顿说，当他在郑的计算机上看到400个加密文件时，很是惊讶。他解释：GE计算机已经加密，他们有一个加密的硬盘驱动器。所以在文件级别或软件级别加密它们，对他来说是新事物，他第一次看到员工在自己的GE计算机上加密文件，用的还是以前他闻所未闻的AxCrypt软件。 在发现这400个神秘的AxCrypt文件后，希尔顿继续监测郑博士电脑上的数据丢失情况。 2018年6月中旬，他在郑的电脑上安装了增强型监控软件，设置好触发条件，一旦郑博士打开AxCrypt软件或移动AxCrypt文件，就会触发警报，内部威胁小组将收到来自郑电脑上任何活动的报告，并把屏幕录像保留下来，供调查团队审查。就像有人盯着你的一举一动，而你本人没感觉。 三周后，2018年7月5日，监控软件发出警报。希尔顿看着监控视频，上面显示郑博士正在加密GE文件并嵌入到一个图像文件中，这个视频长度只有5分钟。 具体而言，监控软件捕获的视频显示，郑选择40个与涡轮技术有关的商业机密电子档（39个代码文件），压缩成一个zip文件，右键单击优化，并将鼠标悬停在AxCrypt软件上，选择加密，然后将文件重命名为随机的字母数字F03D336A。 这番操作下来，就废了GE内部威胁团队的武功，类似去除了文件上的机密水印。希尔顿说，这是一个他们没有上下文的文件，就没安全能力再检查它了。 怎么把机要技术文件给弄出去，还有一道关卡。只见郑博士继续将加密的AxCrypt文件，从其文档中的设计工具文件夹转到temps临时目录，他已在这里放了七个含GE数据的AxCrypt文件。 然后他找了张日落风景照，粘贴到刚才打开的临时目录中，打开一个命令行程序，将加密的AxCrypt文件隐藏在日落的数码照片中，这番操作叫“隐写术”。他给照片命名“7月4日快乐”，将照片从公司电邮发送至自己的私人电邮账户。 GE的内部威胁项目经理此前介绍，当有人从GE内部网将机要技术文件（或加密文件）邮寄给外面的私人邮箱时，会被标记。但郑用照片“隐写术”绕开了拦截系统。前后仅用不到10分钟完成一套复杂的操作，就打破了GE的层层防御，把公司文件转到自己的电脑上。 不过，他这次被全程录了下来，相当于被抓了个现行。希尔顿把监控输出的当天8小时视频CD，内部上报GE，同时发送给FBI。 FBI特工看到视频很惊讶，认为“郑的行为在训练有素的计算机专家中也很少见。很可能不是第一次这样干”。郑小清在被捕后对调查人员坦诚，自己此前大概有5～10次使用了隐写技术，获取公司的多个电子文件。这是后话。 郑小清最后这次“被抓包”是在他动身前往中国的前夕。希尔顿7月5日把监控视频上报后，7月6日郑就从美国飞往上海。 7月18日，郑小清在中国参加了LTAT与辽宁省政府和中共国防科技工业局共同支持的沈阳航空航天大学的战略协议签约仪式，代表他开办的中国公司向辽宁省的党委书记致辞，他在讲稿中指出，LTAT的产品“可以完全替代进口产品”。 “一旦LTAT全面投产，我们就可以将产品出口到国外市场，这将是中国首次出口飞机密封产品。也将是国产航空发动机寿命和性能提升的历史性突破。……在此，请各级党委和政府继续支持我们的项目。”郑结束了致词。 7月25日，郑发给张一份建立“密封件与航空发动机和燃气轮机联合研发试验中心”的战略合作协议。合同双方为LTAT和中国航发沈阳发动机研究院（606研究所），合同价2亿元，签署日期为2018年8月。 其协议的“合作目的”写道：在中国《第十三个五年规划纲要》和《中国制造2025》影响下的中国宏观政策环境下，双方共建“研发中心”，契合国家军民融合深入发展的大趋势，双方愿积极探索和推进发动机密封部件设计与应用技术研发…… 在“企业发展愿景”一节中，协议进一步规定：国家“十三五”期间，天翼航空将大力推进“中国制造2025”，“我们将发挥自身的专业技术优势，竭诚为我国航空发动机、燃气轮机等装备的研发和制造提供先进、优良的密封产品。我们将为中国的航空发动机和燃气轮机事业做出自己的贡献！” 作为NTAT与中国大学合作的一个例子，美国政府呈堂的另一份文件是北京航空航天大学（BUAA）与NTAT公司签订的“技术服务合同”，NTAT为北航提供涉及涡轮密封技术的技术服务和研发，将获得100万元人民币。2018年6月3日，郑的微信收到这份合同。 程教授作证说，北航（BUAA）的研究受到“十三五”等政策的指导，上述研究项目的成功将直接使中共政府受益。LTAT与沈阳航空航天大学的战略协议，“当然，毫无疑问”也有利于中共政府。 程教授介绍，北航实际上由工业和信息化部管理，而不是由教育部管理。北航、南航（NUAA）、西北工业大学是国防七校的其中三所。“这就是为什么他们属于工业和信息化部而不是教育部，因为他们很特殊。”上述的606研究所属于中国航空发动机集团（AECA）。而沈阳航空航天大学属于国资委和中国航空工业集团，主要为中国的民用和军用航空工业培养工程师。 还有2017年与郑小清签了三年雇用合同的中国科学院。程教授说，中科院基本上就是中国的国家自然科学院。它实际上是全世界最大的研究机构，拥有数万名研究人员，直接向（中共）国务院报告，所以基本上是国务院直接管理的。此外，它还作为智库，定期就科技问题向中共政府提供政策建议。 美国智库具有公信力的核心是“独立性”。那么中科院独立吗？是否也由五年计划之类的方针决定研究方向？程教授回答说，中科院的所有资金均由中共政府提供。所以从某种意义上说，它并不完全独立，你可以把这个研究所看成其主要关注促进中国的国家利益。 此外程教授介绍，国资委代表国有资产管理和监督委员会。它是由国务院设立的机构，负责监督中国庞大的国有部门。它监管着中国非常庞大的96个国家机关，其中大部分是行政机关。国资委的“中国制造”项目主要关注战略领域，所以这些行业包括发电、通信、国防等等。郑小清在商业提案中说的中国航空工业或中航工业，也隶属于国资委，在中国航空工业的研发、制造和融资方面发挥着主导作用。 几周后，7月31日郑小清从中国飞回美国时，联邦调查局已经获得搜查令，可以搜查其住家，搜查电子邮件和他从中国带回来的手提箱。 FBI从郑博士的手提箱中找到LTAT的另一份进展报告，郑博士代表LTAT公司向辽宁辽阳市委书记王凤波寻求援助。 上面写道：“我们永远感激您，仅仅提到您的名字，就会让我们从心底里产生如此温暖的内心感受。您是辽宁天翼航空科技有限公司飞机发动机密封圈制造项目的创始人、坚定的支持者和推动者。我们对您的感激之情无以言表。然而，我今天再次写信请求您的帮助，因为我们的飞机发动机密封圈制造项目已经到了投产前的关键时刻。以下是这个项目的状况……” FBI后来从郑小清的护照上发现，在那两年里他5次前往中国。 根据起诉书，郑小清被捕后承认他的中国公司还没有盈利，但已经从中共政府获得赞助和资金。 检察官指控，郑小清在一个复杂的、长达数年的国际阴谋中发挥了关键作用，这个阴谋的目的是窃取GE的商业机密，然后传给自己的中国企业，这些企业反过来会获得大笔中共中央及地方政府的财政和经济激励措施。 助理检察官张马修（Matthew Chang）在开案陈词时告诉陪审团：“这可以赚很多的钱，特别是如果你能造出跟GE一样的东西。”“郑博士知道窃取的商业秘密对他自己、对他在中国的合作伙伴都有利……郑博士还知道，所有这些会给中国政府带来好处。” 张马修说，这是一个互利的阴谋：中国（中共）希望将自己从服装制造等低级粗放型，向设计创新发电涡轮机技术等高级精深型转变，而郑小清想在中国赚很多钱。 但轮到郑小清的辩护律师刘布兰（Kevin Luibrand）做开场白时，他描述了很不一样的版本。他告诉陪审团，GE知道并批准了郑小清在中国开公司。郑小清在GE开发的蒸汽涡轮机，不是用于为飞机提供动力。此外，GE自己在中国已有2.2万名员工和300家工厂。 刘布兰说，郑小清将公司文件发给自己私人邮箱的每一封电子邮件都有解释。他说，郑是唯一愿意帮助GE解决其在巴基斯坦问题的员工，郑被指控盗窃的一封电子邮件，只不过是他设法解决巴基斯坦问题的一个努力。 两个多星期的庭审内容，细节非常之复杂：按着检方所呈现的内容，郑小清是一个“为了自己和中共的战略利益而偷窃GE商业机密的小偷”，而同样一件事，经过辩方律师一番争辩，就变成郑小清“打算帮助（而非伤害）GE，在中国开厂，成为GE供应商，帮GE节省成本——因为GE想要尽可能便宜的密封件”。 双方唇枪舌剑，至少有四大看点。 看点一：有关专利权和商业机密。刘布兰此前告诉法官，郑小清复制的内容是根据他自己的专利开发出的程序，他将自己的专利资料转移给自己。郑小清成果累累，发表过很多技术论文、获得很多专利。 就此问题，GE燃气轮机工程总经理费尼（Sean Feeny）作证说，商业秘密和专利有点儿不同，专利是面向公众的文件，告诉每个人它是什么，专利有效期为20年，真正保密的技术是不申请专利的。一个很好的例子是可口可乐的配方没有专利。这是一个商业秘密，因为他们认为它的价值超过20年。所以他们将其作为商业秘密而不为该配方申请专利。 为什么像GE这样的公司会为某些涡轮机的设计申请专利，有些又不申请专利？费尼解释说，这有几个因素。专利要花钱。而商业秘密是你花钱开发、不让外人知道的东西。GE的商业秘密使GE相对竞争对手具有经济优势。 GE燃气电力的工程副总裁尹泰（John Intile）说，专利只提供那个零件和功能的基本信息，但图纸上却有非常详细的特征，例如公差、长度比例、实际几何形状等。如果他为一种新型涡轮叶片申请专利，专利中不会包含确切的尺寸和测试结果等细节。专利信息离实际产品还差一大截。 GE机械部件和系统方面的高级工程师比德卡（Rahul Bidkar）说，商业秘密永远不会离开公司，永远不会出现在公共领域。它留在公司内部。当然，商业秘密是有层次的。下一级只有少数人在需要知道的基础上看到一些。然后是王冠上的明珠技术，只有极少数人才能接触到。商业秘密有这些区别。 看点二：郑的辩护律师说，郑博士在中国开公司的目标是成为GE的密封件供应商，以填补GE内部供应商的空白，无意伤害GE。GE在2017年遇到了与生产有关的问题（美国的供应商有时存在交付的问题，反应不够快，或价格太贵），郑小清认为，如果他能通过一家中国公司向GE提供涡轮密封件，他就能帮助GE。郑把GE文件放在家里的台式电脑上，是为了方便在家加班。 GE电力的业务安全总监伍德（Frank Wood）说，如果想成为GE的供应商，也有流程要走，GE会对申请人做背景调查，看对方能否遵守相关政策和程序，始终有一个审批流程，需要批准。GE针对供应商的诚信指南与“诚信宣誓”不同，但两者有同样的要求：保护GE信息。郑和他的两家公司没有提交申请。 GE的工程副总裁尹泰说，如果员工需要在家工作，可以使用GE的笔记本电脑远程进入GE网路。如果员工有正当理由将GE的商业秘密信息传输到GE之外，例如完成采购订单，员工可以走一个类似GE供应商的流程，在签订保密协议（NDA）的情况下传输GE商业秘密信息。 但是有些测试数据，连供应商都不一定能共享。尹泰说，即使是一张过时的图纸，也有对GE有用的信息，例如7F级燃气轮机的基本要素。例如竞争对手不必完全将它用于7F级机器，而将它作为建立下一代燃气轮机的良好起点。那里有一大堆细节，非常有价值，可以为良好的新设计提供基础元素。 即便是逆向工程，竞争对手想拉出一个涡轮叶片，然后制作铸件、模具，也并非易事。尹泰回答说，逆向工程要找出零部件规格中的所有数据和信息，例如公差、角度，生产工艺等，至少要几年，自己也花上几千万美元。 看点三：刘布兰说，假设有人使用商业秘密信息开发出一个新点子，然后将其带回GE，过程中根本没有遵循任何政策，最终产品对GE有帮助，对吧？GE的工程副总裁尹泰回答，“不像你描述的那样”。 刘布兰换个方式又问，如果郑博士成功开发出一种新技术组合，可以制造更薄的密封件，成本更低，汽轮机人员会想使用它，是吗？尹泰回答，“是的。如果以正确的方式完成并遵循正确的知识产权指南，当然可以。” 刘布兰继续追问，假设没有遵守规矩，郑博士把东西做出来了，GE会说“我们不要，因为你没有遵守政策”吗？尹泰：“这取决于它被带入的性质”。 双方谈及辽宁省科技厅的材料，要求申请人必须证明他们拥有相关的知识产权。其中专利资源第九条写道：乙方承诺其提供的成果不侵犯任何第三方的权利，如因工作成果侵权引起纠纷。乙方承担全部损失等责任。 刘布兰问：“他们不会说你带着偷来的产品或知识产权进来，对吧？他们想要你拥有的知识产权。” FBI特工布兰德说，对于某些GE专利，即使郑博士是专利的发明者，职务发明也不算自己的，GE仍是专利的所有人。专利财产权归申请人。 看点四：刘布兰说，指控中没有显示郑小清出售了这些数据，或是将之用于自己在中国的企业，他没有将GE的文件交给任何其他人，他发的都不是机密（是过时的文件）。中国政府虽然给郑小清公司提供了资金，但没有迹象表明中国与此次GE被“窃取”的数据有关。 检控官提供了一些证据，如2017年6月6日，郑用Axcrypt加密程序及隐写术窃取了两个GE商业秘密文件，电邮给自己私人信箱。其中包含用于某些特定领域的涡轮叶片的制造图纸，例如7F级燃气轮机。 到8月22日，郑将GE某些型号的刷式密封件的制造图纸，通过电子邮件传送给中国的商业伙伴张照曦。9月1日，他又将7份GE的计算机辅助设计（CAD）文件传送给张。其中四个测试台文件涉及一种特殊的密封测试装置，可以复制GE地面涡轮机或航空涡轮机内部的条件。三个吸气面密封文件提供了小至1/1000英寸的密封件的尺寸和几何形状。 郑特别嘱咐：“下载完成后，不要忘记删除所有内容。不要把它留在邮箱里。”10月23日，他用隐写术将包括各种燃气轮机燃烧室零件的CAD图纸文件发送给自己的私人邮箱。 “如果所有这些文件中的所有信息都已进入公共领域，为什么要执行这些（加密）步骤？”检察官贝利斯（Belliss）问道。他说，这是因为郑知道自己在做非法的事，“他知道自己做错了什么”。 检控官说，被告本可以采取的一种途径，是花费数十年、数百万美元和数万工时来研究、设计和创新涡轮机部件，就像GE做的那样；或与GE协商合法的许可费，允许他的中国公司合法拥有和使用GE的制造图纸、设计、CAD文件等。 最省钱省力的就是偷，检控官说，但毫无疑问，这将给GE带来重大损失，失去市场竞争优势，还可能裁员，让一批员工失去生计，“而那个接收盗取的商业机密的流氓（中共）则获得了不公平的竞争优势”。 检控官：“被告是该计划的关键参与者，不仅因为他的高学历和智慧，还因为他具有狡猾的技巧，可以利用他获取GE商业秘密的机会，所有这些都是为了使该计划受益。” 结案陈词后，陪审团闭门评议了整整八天，终于在2022年4月1日一致判定郑犯有一项“共谋经济间谍”罪，但在“盗窃商业机密”等七项罪名上陷入僵局，无法达成一致意见。 郑案件的细节很复杂，他本人的故事也同样出人意料。与郑结婚35年的妻子金惠去年10月在写给法官的长信中，讲述了她与郑相识40年、横跨两大洲的生活历程，为这个故事增加了一层生活的质感。 金惠告诉法官，40年前她爱上郑的“善良、智慧和聪明”。她说，郑不能忍受任何不起作用的东西。所以他总是很忙，总是在做某事。他在社区中很活跃，对修理东西充满热情，工作订单也堆积如山。“我真希望你能从我的角度看到小清……他有毛病，但很真诚。他从未打算伤害任何人或任何公司。他已承诺为社区服务，将来成为一名传教士。我希望你怜悯他，让他对我们的社会有价值。” 金惠说，郑小清“最终是学生学者的头脑和天真的生命。他几乎不关注政治或地缘政治”，“对脱颖而出和解决问题的无休止追求，让他这次陷入了麻烦”。 还有15封来自郑的大女儿、前同事、教会领袖等人的求情信，也都称赞郑是一个勤奋、体贴和有爱心的人。 但是检控官指出，“在调查或审判的任何时候，被告都没有对自己的行为表示悔过，而且据政府所知，他此后也没有表示过悔意。”然而，“被告的犯罪行为极其恶劣，对受害人、通用电气公司和美国都造成了极大的伤害。” 检方表示，根据判决前调查报告，郑造成的损失超过150万美元，要求判处他8年零1个月的监禁和巨额罚款，让郑意识到需要尊重法律规则，同时警示其他可能受到外国政府的诱惑或以其它方式窃取商业机密的人。 但郑的辩护律师刘布兰说，郑造成的损失是零。要求只判郑居家监禁。说郑被定的罪名“意味着他永远无法重启他的职业生涯，仅这种附带后果就是一种实质性的惩罚。他的同事证明，郑博士是密封件专家，是GE涡轮机领域最有成就的专家，现在是一名杂工和房屋油漆工。” “我相信郑博士所犯的罪行极其严重。”法官梅达（Mae D’Agostino）说，她不信郑辩称的到中国开厂是“试图帮助GE”，说陪审团去年3月已经判定郑小清犯有共谋经济间谍罪，必须尊重陪审团的裁决。 “阴谋本质上是一种秘密行动，（郑的案情）能够像外科医生手术刀一样精准地将阴谋的方方面面在法庭上一一揭露，实属罕见。”梅达法官说，是否参与共谋可以从案件的事实和情况中推断出来，也可以通过环境证据确定共谋的存在和被告参与其中并具有的犯罪意图。 梅达法官认为GE的损失为100多万美元，于2023年1月3日判郑小清坐牢24个月、罚款7500美元，服刑后外加监督释放一年。但郑打算上诉，希望推翻定罪或用宽大的刑期来解决他的法律麻烦。法官允他以10万美元的保证金暂免入狱。 中共官方此次未做出任何回应，不过在2019年美国司法部公布更新起诉书，矛头指向中共——正式宣称郑的盗窃行为是为了让中共受益，以及中共政府为其提供了“资金和其它方面的支持”时，中共政府否认。 当时，中共外交部表示：“中国发展成就并非来自盗窃。这是中国人民的智慧和汗水的结果，我们希望有关方面能够停止毫无根据的炒作，客观合理地看待和处理有关问题。” 然而，自从郑小清于2018年8月被捕的一个月后，就曾传出中共下令官媒停止宣传报导“千人计划”。网上还流传一份由“千人青年项目评审工作小组”署名、并有中国国家自然科学基金委员会代表盖章的文件，当中明确要求：“文字通知中不出现千人的字眼。”  2018年9月29日，“千人计划”专项办发出的内部通知，当中明确要求，以后文字通知勿再出现“千人计划”字眼，要求秘密通知海外学者回国面试。（取自@zhu0588 · 2018年10月5日）
GE曾在郑小清被定罪后表示，“被告偷走了我们的知识产权，我们感到满意的是，根据美国联邦法律，陪审团判定被告犯有刑事重罪。” 司法部助理部长奥尔森（Matthew G. Olsen）在法官判刑后发表声明说，“这是经济间谍的教科书式案例。郑利用雇主对他的信任，背叛了他的雇主，并与中国政府密谋窃取创新性的美国技术。”他说司法部绝不会对中共政府幕后主使偷盗技术的情况袖手旁观。 FBI助理局长科勒（Alan Kohler）表示，“郑小清是千人计划成员，心甘情愿地窃取专有技术并将其送往中共国。让今天的量刑裁决提醒人们，FBI仍然致力于追查那些与中共国勾结并窃取美国商业秘密的人。”◇ 责任编辑：李悦# 相关新闻： 编辑推荐： 热门新闻： 下载翻墙软件浏览原文：【内幕】千人计划第一案 GE发动机间谍战 手机上长按并复制下面二维码分享本文章： |                         |